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1824 人参与  2023-01-04 03:07:08    点这评论
第一章 投资银行概述

第一章练习

1、以下不属于投资银行业务的是（ ）。
    a、证券承销
    b、兼并与收购
    c、不动产经纪
    d、资产管理

2、（ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
    a、证券承销
    b、兼并与收购
    c、证券经纪业务
    d、资产管理

3、现代意义上的投资银行起源于（ ）。
    a、北美
    b、亚洲
    c、南美
    d、欧洲

4、证券市场由（ ）主体构成。
    a、证券发行者
    b、证券投资者
    c、管理组织者
    d、投资银行

5、通常的承销方式有（ ）。
    a、包销
    b、投标承购
    c、代销
    d、赞助推销

6、以下属于投资银行的功能的是（ ）。
    a、媒介资金供需
    b、构造证券市场
    c、促进产业整合
    d、优化资源配置

7、投资银行的早期发展主要得益于（ ）。
    a、贸易活动的日趋活跃
    b、证券业的兴起与发展
    c、基础设施建设的高潮
    d、股份公司制度的发展

8、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。

9、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。

10、1933年，美国国会通过了著名的《 》明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。

11、投资银行在英国称为 。

第二章 投资银行的发展模式及其比较

第二章 投资银行的发展模式及其比较 单元测试

1、关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）
    a、美国
    b、英国
    c、德国
    d、日本

2、（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。
    a、1982年1月
    b、1983年1月
    c、1984年1月
    d、1985年1月

3、以下属于混业经营运作的前提条件是（）。
    a、银行本身具备较强的风险意识
    b、银行具备有效的内控约束机制
    c、当局的金融监管体系完善高效
    d、法律框架健全

4、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。

5、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。

6、二十世纪三十年代，________确立了美国分业经营的发展模式。

7、1999年11月4日美国参众两院通过了________，废除了1933年制定的《格拉斯·斯蒂格尔法》，彻底结束了银行、证券、保险三业间分业经营与监管的局面，标志着美国金融业由分业走向混业的开始。

第三章 投资银行的组织结构

第三章 投资银行的组织结构 单元测试

1、根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（ ）。
    a、超大型投资银行
    b、大型投资银行
    c、次大型投资银行
    d、专业型投资银行

2、投资银行从业人员的职业道德包括（ ）。
    a、诚实
    b、守信
    c、遵纪守法
    d、公平

3、美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。

4、现代投资银行业组织形式的主流是 。

5、股份公司制可分为 和公众持股公司制两种。

第四章 证券承销业务

第四章 证券承销业务 单元测试

1、以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（ ）。
    a、发行人主营业务发展前景
    b、产品价格有无上升的潜在空间
    c、投资项目的投产预期和盈利预期
    d、发行人所处行业的发展状况

2、影响承销风险的因素一般有（ ）。
    a、市场状况
    b、证券潜质
    c、承销团
    d、发行方式设计

3、资产评估的方法有（　　）。
    a、收益现值法
    b、重置成本法
    c、清算价格法
    d、现行市价法

4、新股发行定价应符合（ ）原则。
    a、投资价值原则
    b、市场化原则
    c、风险收益对称原则
    d、保护投资者利益原则

5、承销程序包括 阶段，签订协议阶段，证券销售阶段。

6、投资银行参与企业的股票发行，主要有 ，包销、自我承销三种方式

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